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宜昌恒友化工股份有限公司投資者關(guān)系管理制度
第一章 總則
第一條 為了進(jìn)一步完善宜昌恒友化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）治理結構，加強公司與投資者和潛在投資者（以下統稱(chēng)“投資者”）之間的信息交流，與投資者之間建立長(cháng)期穩定的投資互動(dòng)關(guān)系，實(shí)現公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《公司章程》等有關(guān)法律、法規、規范性文件的規定， 結合公司實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)各種方式的投資者關(guān)系活動(dòng)，加強與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解的管理行為。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應當體現公平、公正、公開(kāi)原則。公司應當在投資者關(guān)系管理工作中，客觀(guān)、真實(shí)、準確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者決策造成誤導。
公司應當積極做好投資者關(guān)系管理工作，及時(shí)回應投資者的意見(jiàn)建議，做好投資者咨詢(xún)解釋工作。
投資者關(guān)系管理的基本原則：
（一）公平性原則：公平、平等對待所有投資者；
（二）合規性原則：嚴格遵守國家法律法規及規范性文件的規定；
（三）誠實(shí)守信原則：公司的投資者關(guān)系工作應客觀(guān)、真實(shí)和準確，避免過(guò)度宣傳和誤導；
（四）高效低耗原則：選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；
（五）互動(dòng)溝通原則：公司應主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第四條 投資者關(guān)系管理的目的：
（一）樹(shù)立尊重投資者及投資市場(chǎng)的管理理念；
（二）通過(guò)充分的信息披露和加強與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認同；
（三）促進(jìn)公司誠信自律、規范運作；
（四）提高公司透明度，改善公司治理結構。
第五條 公司的投資者關(guān)系管理工作應客觀(guān)、真實(shí)、準確、完整地介紹和反映公司的實(shí)際狀況，避免過(guò)度宣傳可能給投資者造成的誤導。
第六條 公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理活動(dòng)時(shí)應遵循《中華人民共和國公司法》、
《中華人民共和國證券法》、《非上市公眾公司監督管理辦法》、《公司章程》、有關(guān)部門(mén)規章、業(yè)務(wù)規則的要求等規定，不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中以任何方式發(fā)布或者泄漏未公開(kāi)重大信息，避免和防止由此引發(fā)泄密及導致相關(guān)的內幕交易。
公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中泄露未公開(kāi)重大信息的，應當立即通過(guò)符合《證券法》規定的信息披露平臺發(fā)布公告，并采取其他必要措施。
第七條 除非得到明確授權并經(jīng)過(guò)培訓，公司董事、監事、高級管理人員和員工應避免在投資者關(guān)系管理活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章 投資者關(guān)系管理的內容
第八條 投資者關(guān)系管理的工作對象：
（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）；
（二）證券分析師及行業(yè)分析師；
（三）財經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介；
（四）投資者關(guān)系顧問(wèn)；
（五）其他相關(guān)個(gè)人和機構。
第九條 公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
（一）信息披露；
（二）股東大會(huì )；
（三）投資者溝通會(huì )和業(yè)績(jì)說(shuō)明會(huì )；
（四）投資者電話(huà)咨詢(xún)接待和公司網(wǎng)站；
（五）一對一溝通；
（六）投資者來(lái)訪(fǎng)調研；
（七）電子郵件和電話(huà)咨詢(xún)；
（八）其他方式。
公司應盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條 公司投資者關(guān)系管理的工作內容為：在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，主要內容包括：
（一）公司的發(fā)展戰略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規劃、競爭戰略和經(jīng)營(yíng)方針等；
（二）法定信息披露及其說(shuō)明，包括定期報告和臨時(shí)公告等；
（三）公司依法可以披露的經(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)、股利分配等；
（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息；
（五）企業(yè)文化建設；
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第三章 投資者關(guān)系管理負責人及其職責
第十一條 董事會(huì )秘書(shū)為公司投資者關(guān)系管理的負責人，全面負責公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰略等情況下，負責策劃、安排和組織各類(lèi)投資者關(guān)系管理活動(dòng)。
公司監事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門(mén)、各分公司、子公司及其責任人應積極參與并主動(dòng)配合董事會(huì )搞好投資者關(guān)系管理工作。
第四章 投資者關(guān)系具體負責人及其職責
第十二條 公司董事會(huì )秘書(shū)具體履行投資者關(guān)系管理工作的職責，主要包括：
（一）信息披露和溝通：根據法律、法規、規范性文件的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規定及時(shí)、準確地進(jìn)行信息披露；根據公司實(shí)際情況，通過(guò)電話(huà)、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪(fǎng)等方式回答投資者的咨詢(xún)并與投資者溝通；
（二）定期報告：主持年度報告、中期報告編制和披露工作；
（三）籌備會(huì )議：籌備年度股東大會(huì )、臨時(shí)股東大會(huì )、董事會(huì )，準備會(huì )議資料；
（四）公共關(guān)系：建立和維護與監管部門(mén)、交易所等相關(guān)部門(mén)良好的公共關(guān)系；
（五）媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，引導媒體對公司的報道，安排高級管理人員和其他重要人員的采訪(fǎng)報道；
（六）網(wǎng)絡(luò )信息平臺建設：在公司網(wǎng)站中設立投資者關(guān)系管理專(zhuān)欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢(xún)；
（七）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；
（八）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
公司董事、監事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門(mén)、各分、子公
司、全體員工應積極參與并主動(dòng)配合董事會(huì )秘書(shū)具體實(shí)施投資者關(guān)系管理工作。
第五章 投資者關(guān)系管理活動(dòng)
第十三條 董事會(huì )秘書(shū)負責接聽(tīng)投資者咨詢(xún)電話(huà)、接待投資者現場(chǎng)來(lái)訪(fǎng)，做好相關(guān)預約、登記、記錄工作，并做好書(shū)面備查記錄。
第十四條 對于預約后上門(mén)來(lái)訪(fǎng)的投資者，董事會(huì )秘書(shū)負責接待。接待來(lái)訪(fǎng)者前，首先應請來(lái)訪(fǎng)者提供其身份證明并備案登記，然后請來(lái)訪(fǎng)者簽署 《現場(chǎng)調研（采訪(fǎng)）溝通承諾書(shū)》（見(jiàn)附件一）。
第十五條 與來(lái)訪(fǎng)投資者交流溝通的過(guò)程中，董事會(huì )秘書(shū)應當做好會(huì )議記錄，編制《投資者接待登記表》（見(jiàn)附件二）。
第十六條 公司重大業(yè)務(wù)開(kāi)拓方面的媒體宣傳與推介（廣告除外），公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)提供樣稿，經(jīng)董事會(huì )審核后方能對外發(fā)布。
第十七條 公司應當要求主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪(fǎng)報道的媒體事先提供采訪(fǎng)提綱，擬報道的文字資料應送董事會(huì )審核后方可對外宣傳。
第十八條 公司不得披露未公開(kāi)的重大信息。公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中違規泄漏了未公開(kāi)重大信息的，應當立即通過(guò)指定信息披露媒體發(fā)布正式公告，并采取其他必要措施。
第十九條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門(mén)、控股子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì )及董事會(huì )秘書(shū)進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。除非經(jīng)過(guò)培訓并得到明確授權，公司其他董事、監事、高級管理人員和員工不得在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二十條 公司以適當形式對公司員工特別是董事、監事、高級管理人員、部門(mén)負責人和控股子公司負責人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓，開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，應舉行專(zhuān)題培訓。
第二十一條 公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律法規和規則規定應披露的重大信息，須及時(shí)向全國股份轉讓系統有限責任公司和主辦券商報告，進(jìn)行正式披露。
第二十二條 公司應當在公司章程中明確投資者與公司之間的糾紛解決機制。公司與投資者之間發(fā)生的糾紛，可以自行協(xié)商解決、提交證券期貨糾紛專(zhuān)業(yè)調解機構進(jìn)行調解、向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。
第六章 附則
第二十三條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行；本制度如與今后頒布的有關(guān)法律、法規、規范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律、法規、規范性文件和《公司章程》等相關(guān)規定執行。
第二十四條 本制度的解釋權、修改權歸公司董事會(huì )。
第二十五條 本制度自公司股東大會(huì )審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
宜昌恒友化工股份有限公司
董事會(huì )
2020 年 4 月 22 日
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